FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 1/7 Stand: 01.02.2023 IHK Offenbach am Main Frankfurter Str. 90 63067 Offenbach am Main Antrag auf (Zutreffendes bitte ankreuzen) ☐ Erteilung einer Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach § 34f Abs. 1 GewO ☐ Eintragung in das Vermittlerregister nach §§ 34f Abs. 5, 11a GewO Antragsteller/-in: NATÜRLICHE PERSON, geschäftsführende/-r Gesellschafter/-in einer Personenhandelsgesellschaft (z. B. GbR, OHG, KG) Hinweis Bitte kreuzen Sie beide Felder an, sofern Sie die Tätigkeit mit der Erlaubnis auch ausüben möchten. Falls nur eine Schubladenerlaubnis gewünscht ist, ist keine Eintragung erforderlich. 1. Angaben zur antragstellenden Person Bei Personengesellschaften (GbR, OHG, KG) hat jede/-r geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter/-in die Erlaubnis auf seinen/ihren Namen zu beantragen und die geforderten Nachweise zu erbringen. Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit/-en Straße, Hausnummer des Hauptwohnsitzes PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Hauptwohnsitze in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort Ansprechpartner IHK Offenbach am Main Marianna Kartziou Tel. 069 8207-222, E-Mail kartziou@offenbach.ihk.de Frau Tülay Gürsoy Tel. 069 8207-233, E-Mail t.guersoy@offenbach.ihk.de mailto:kartziou@offenbach.ihk.de mailto:t.guersoy@offenbach.ihk.de FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 2/7 Stand: 01.02.2023 2. Angaben zum Unternehmen 2.1 Angaben zum Einzelunternehmen - nur falls abweichend von 1. Name/ggf. Unternehmensbezeichnung Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort 2.2 Angaben zur Tätigkeit als eingetragene/-r Kauffrau/-mann (e. K.) oder als geschäftsführende/-r Gesellschafter/-in einer Personenhandelsgesellschaft (z. B. GbR, OHG, KG) – nur soweit eine solche besteht Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform Handelsregistergericht Handelsregisternummer Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 3/7 Stand: 01.02.2023 2.3 Stellen Sie eine betriebsleitende Person ein oder wird eine Zweigstelle Ihres Betriebes von einer beauftragten Person geleitet? ☐ nein ☐ ja Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen 3. Angaben zum Umfang der Erlaubnis Beantragt wird die Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach § 34f Abs. 1 S. 1 GewO für die Beratung und Vermittlung von ☐ Nr. 1 Offenen Investmentvermögen ☐ Nr. 2 Geschlossenen Investmentvermögen ☐ Nr. 3 Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 VermAnlG 4. Angaben zu Zuverlässigkeit und Vermögensverhältnissen 4.1 Angaben zu Straf-, Bußgeld- oder Gewerbeuntersagungsverfahren Ist oder war gegen Sie ein Strafverfahren anhängig? ☐ ja ☐ nein Wird oder wurde gegen Sie ein Bußgeldverfahren wegen Verstößen bei einer gewerblichen Tätigkeit betrieben? ☐ ja ☐ nein Ist oder war gegen Sie ein Gewerbeuntersagungsverfahren anhängig? ☐ ja ☐ nein Wenn vorstehend ja, bei welcher Staatsanwaltschaft, welchem Gericht oder welcher Behörde? 4.2 Angaben zu den Vermögensverhältnissen Ist über Ihr Vermögen ein Insolvenzverfahren eröffnet ☐ ja ☐ nein oder die Eröffnung mangels Masse abgelehnt worden? ☐ ja ☐ nein Haben Sie eine eidesstattliche Versicherung abgegeben ☐ ja ☐ nein oder liegt eine entsprechende Haftanordnung vor? ☐ ja ☐ nein FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 4/7 Stand: 01.02.2023 5. Angaben zu gewerberechtlichen Erlaubnisverfahren 5.1 Haben Sie bereits bei einer anderen Stelle einen Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO gestellt? ☐ nein ☐ ja – Bitte geben Sie die Stelle an: Datum Stelle 5.2 Sind Sie bereits im Besitz einer weiteren Erlaubnis zur Ausübung einer gewerblichen Tätigkeit (z. B. nach §§ 34c, 34d, 34e, 34i GewO) oder haben Sie eine solche Erlaubnis beantragt? ☐ nein ☐ ja – Bitte geben Sie die Erlaubnis, das Datum und die zuständige Behörde an: Erlaubnis Datum (Erteilung oder Antrag) Behörde 6. Erforderliche Unterlagen Zum Nachweis der Erlaubnisvoraussetzungen sind folgende Unterlagen von Ihnen und soweit vorhanden, von der betriebsleitenden oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person (siehe 2.3) beigefügt oder bereits beantragt: 6.1 Sachkundenachweis für Finanzanlagenvermittler durch Vorlage ☐ der Bescheinigung der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung gemäß § 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO, §§ 1 ff. FinVermV ODER ☐ eines geeigneten Nachweises einer gleichgestellten Berufsqualifikation gemäß § 4 der FinVermV. • für Sie als antragstellende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Soweit Berufserfahrung zu belegen ist, reichen Sie bitte die Nachweise in Kopie ein. FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 5/7 Stand: 01.02.2023 6.2 Auskunft aus dem Bundeszentralregister (= Führungszeugnis) zur Vorlage bei einer Behörde - Belegart OG (§ 30 Abs. 5 Satz 1, § 32 Abs.4 BZRG) • für Sie als antragstellende Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt 6.3 Auskunft aus dem Gewerbezentralregister zur Vorlage bei einer Behörde (§ 150 Abs. 5 GewO) • für Sie als antragstellende Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt Hinweis Die Auskünfte sind bei der Wohnsitzgemeinde „zur Vorlage bei einer Behörde“ zu beantragen, d. h. sie wer- den direkt an die IHK Offenbach am Main übersandt. Bitte achten Sie bei der Beantragung des Führungs- zeugnisses auf die Belegart OG. Andere Belegarten werden nicht anerkannt. Geben Sie bei der Beantragung bitte die genaue Anschrift der IHK Offenbach am Main sowie den Verwen- dungszweck „Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO“ an. Die Auskünfte dürfen bei Antragstellung nicht älter als drei Monate sein. 6.4 Bescheinigung in Steuersachen vom zuständigen Finanzamt (nicht älter als drei Monate) • für Sie als antragstellende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht 6.5 Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts (§ 882b ZPO) Zu beantragen unter www.vollstreckungsportal.de (nicht älter als drei Monate) • für Sie als antragstellende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht http://www.vollstreckungsportal.de/ FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 6/7 Stand: 01.02.2023 6.6 Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis des Insolvenzgerichts (§ 26 Abs. 2 InsO) und Bestätigung des Insolvenzgerichts zur Insolvenzfreiheit (nicht älter als drei Monate) • für Sie als antragstellende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragten Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Die Nachweise sind bei dem/den Insolvenzgericht/-en (Amtsgericht) einzuholen, in dessen/deren Bezirk in den letzten fünf Jahren ein Wohnsitz oder eine gewerbliche Niederlassung bestanden hat. Das zuständige Insolvenzgericht finden Sie unter Justizportal des Bundes und der Länder: Orts- und Ge- richtsverzeichnis. 6.7 Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung nach § 34f Abs. 2 Nr. 3 GewO, Hinweis Bitte reichen Sie keinen Versicherungsschein und keine Rechnung ein. Die Versicherungsbestätigung darf zum Zeitpunkt der Antragstellung bei der Erlaubnisbehörde nicht älter als drei Monate sein. Sofern Sie als Antragsteller/-in in einer oder mehreren Personenhandelsgesellschaft/-en als geschäftsfüh- rende/-r Gesellschafter/-in tätig sind, müssen Sie für die jeweilige Personenhandelsgesellschaft zusätzlich jeweils einen Versicherungsvertrag abschließen. Dabei kann der Versicherungsvertrag für die Personenhan- delsgesellschaft/-en auch Ihre Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler abdecken. Muster finden Sie auf der Webseite der IHK Offenbach Main. 6.8 Gewerbeanmeldung (aktuelle Kopie) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht 6.9 Auszug aus dem Handelsregister (nur soweit eine Eintragung vorliegt) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Falls Sie bereits im Besitz einer Erlaubnis zur Ausübung einer gewerblichen Tätigkeit sind (z. B. nach §§ 34c, 34d, 34e oder 34i GewO) und diese nicht älter als drei Monate ist, so reichen Sie die Erlaubnis bitte auch ein. Ihre persönliche und finanzielle Zuverlässigkeit muss dann nicht mehr anhand aller der oben geforderten Unter- lagen geprüft werden, sodass die Unterlagen unter 6.2 bis einschließlich 6.6 entfallen. §§ 9 ff. FinVermV ☐ liegt bei wird nachgereicht https://www.justizadressen.nrw.de/de/justiz/suche https://www.justizadressen.nrw.de/de/justiz/suche https://www.offenbach.ihk.de/recht-und-steuern/antraege-fuer-gewerberechtliche-erlaubnisse/antraege-fuer-finanzanlagenvermittler/#:%7E:text=Muster%20Berufshaftpflichtversicherung FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- natürliche Person Seite 7/7 Stand: 01.02.2023 BITTE BEACHTEN SIE FOLGENDE HINWEISE 1. Die Bearbeitung des Erlaubnis- und Registrierungsverfahrens ist gebührenpflichtig. Die Gebühren sind mit An- tragstellung fällig. Hierzu ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid. Auch bei Rücknahme und Versagung des Antrages werden die Gebühren fällig. 2. Die Erteilung der Erlaubnis entbindet nicht von einer eventuellen Anzeigepflicht gemäß § 14 GewO. 3. Die Ausübung der Tätigkeit nach § 34f Abs. 1 GewO ohne erforderliche Erlaubnis stellt eine Ordnungswidrig- keit dar, die mit einer Geldbuße geahndet werden kann. Datenschutzrechtlicher Hinweis Die erfragten personenbezogenen Daten werden zur weiteren Bearbeitung Ihres Antrags benötigt. Die Erhebung erfolgt gemäß Art. 6 Abs. 1 S.1 c DS-GVO, den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvorschriften und § 34f GewO. Die Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DS-GVO finden Sie auf der Webseite der IHK Offenbach am Main. Die weiteren freiwilligen Angaben (Telefon, Fax, Mobil, E-Mail) erheben und speichern wir zur leichteren Kon- taktaufnahme im Rahmen des Erlaubnisverfahrens und der nachträglichen Überprüfung der Erlaubnisvorausset- zungen. Sie können Ihr Einverständnis in die Verarbeitung dieser freiwilligen Angaben jederzeit schriftlich oder per E-Mail an vermittlerregister@offenbach.ihk.de widerrufen, sowie Auskunft, Berichtigung oder Löschung ver- langen. Ich versichere die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterlagen. ☐ Bitte senden Sie mir den Gebührenbescheid ausschließlich per E-Mail an die oben angegebene E-Mail-Adresse zu. ..................................................................................................... ................................................................................................................................................................ Ort, Datum Unterschrift https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/40_footer/datenschutz/informationen-dsgvo/Erlaubnisse-34d-f-h-i-GewO-Info-Art.13-14-DSGVO-2023.pdf mailto:vermittlerregister@offenbach.ihk.de Familienname: Vornamen Rufname bitte unterstreichen: Geburtsname nur bei Abweichung: Geburtsdatum: Geburtsort: Staatsangehörigkeiten: Straße Hausnummer des Hauptwohnsitzes: PLZ: Ort: Telefon: Fax: Mobil: EMail: Nameggf Unternehmensbezeichnung: Straße Hausnummer der Hauptniederlassung: PLZ_2: Ort_2: Telefon_2: Fax_2: Mobil_2: EMail_2: Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform: Handelsregistergericht: Handelsregisternummer: Straße Hausnummer Hauptniederlassung: PLZ_3: Ort_3: Telefon_3: Fax_3: Mobil_3: EMail_3: Familienname_2: Vornamen Rufname bitte unterstreichen_2: Straße Hausnummer Hauptniederlassung_2: PLZ_4: Ort_4: Telefon_4: Fax_4: Mobil_4: EMail_4: Wenn vorstehend ja bei welcher Staatsanwaltschaft welchem Gericht oder welcher Behörde: Datum: Stelle: bereits beantragt am: bereits beantragt am_2: bereits beantragt am_3: bereits beantragt am_4: Ort Datum: Erteilung einer Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach 34f Abs 1 GewO: Off Eintragung in das Vermittlerregister nach 34f Abs 5 11a GewO: Off von bisRow1: 1: 0: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1: 1: 0: von bisRow1_2: 1: 0: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1_2: 1: 0: von bisRow1_3: 1: 0: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1_3: 1: 0: ErlaubnisRow1: 1: 0: Datum Erteilung oder AntragRow1: 1: 0: BehördeRow1: 1: 0: Betriebsleitung: Off Nr 1: Off Nr 2: Off Nr 3: Off Strafverfahren: Off Bußgeldverfahren: Off Gewerbeuntersagung: Off Insolvenzverfahren: Off mangels Masse: Off eidesstattlich: Off Haftanordnung: Off Antrag 34f: Off weitere Erlaubnisse: Off Sachkunde: Off SK Vertreter: Off SK BL: Off FZ Vertreter: Off FZ BL: Off GZR Vertreter: Off GZR BL: Off Steuersachen Vertreter: Off Steuersachen BL: Off Vollstreckung Vertreter: Off Vollstreckung BL: Off Insolvenzgericht Vertreter: Off Insolvenzgericht BL: Off Berufshaftpflicht: Off Gewerbeanmeldung: Off HR: Off Bitte senden Sie miruns den Gebührenbescheid ausschließlich per EMail an die oben angegebene: Off
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