FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 1/7 Stand: 01.02.2023 IHK Offenbach am Main Frankfurter Str. 90 63067 Offenbach am Main Antrag auf (Zutreffendes bitte ankreuzen) ☐ Erteilung einer Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach § 34f Abs. 1 GewO ☐ Eintragung in das Vermittlerregister nach §§ 34f Abs. 5, 11a GewO Antragstellerin: JURISTISCHE PERSON (z. B. GmbH, UG (haftungsbeschränkt), AG) Hinweis Bitte kreuzen Sie beide Felder an, sofern Sie die Tätigkeit mit der Erlaubnis auch ausüben möchten. Falls nur eine Schubladenerlaubnis gewünscht ist, ist keine Eintragung erforderlich. Bei einer GmbH & Co. KG ist Antragstellerin der/die Komplementär/-in (i. d. R. GmbH) 1. Angaben zur antragstellenden Gesellschaft Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform Registergericht Registernummer Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort Ansprechpartner IHK Offenbach am Main Marianna Kartziou Tel. 069 8207-222, E-Mail kartziou@offenbach.ihk.de Frau Tülay Gürsoy Tel. 069 8207-233, E-Mail t.guersoy@offenbach.ihk.de mailto:kartziou@offenbach.ihk.de mailto:t.guersoy@offenbach.ihk.de FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 2/7 Stand: 01.02.2023 2. Angaben zum Unternehmen 2.1 Angaben zur gesetzlich vertretenden Person Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit/-en Straße, Hausnummer des Hauptwohnsitzes PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Hauptwohnsitze in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort Hinweis Bei mehreren gesetzlich vertretenden Personen verwenden Sie bitte das Beiblatt für juristische Personen. 2.2 Angaben der antragstellenden Gesellschaft zur Tätigkeit als geschäftsführende Gesellschafterin einer Personenhandelsgesellschaft (z. B. GbR, OHG, KG) – nur soweit eine solche besteht Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform Handelsregistergericht Handelsregisternummer Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/formulare_finanlv/34f-beiblatt-juristische-person.pdf FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 3/7 Stand: 01.02.2023 Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort 2.3 Stellt die antragstellende Gesellschaft eine betriebsleitende Person ein oder wird eine Zweigstelle ihres Betriebes von einer beauftragten Person geleitet? ☐ nein ☐ ja Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen 3. Angaben zum Umfang der Erlaubnis Beantragt wird die Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach § 34f Abs. 1 S. 1 GewO für die Beratung und Vermittlung von ☐ Nr. 1 Offenen Investmentvermögen ☐ Nr. 2 Geschlossenen Investmentvermögen ☐ Nr. 3 Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 VermAnlG 4. Angaben zu Zuverlässigkeit und Vermögensverhältnissen 4.1 Angaben zu Straf-, Bußgeld- oder Gewerbeuntersagungsverfahren Ist oder war gegen die gesetzlich vertretende/-n Person/-en der Gesell- schaft ein Strafverfahren anhängig? ☐ ja ☐ nein Wird oder wurde gegen die Gesellschaft oder gegen die gesetzlich ver- tretende/-n Person/-en der Gesellschaft ein Bußgeldverfahren wegen Verstößen bei einer gewerblichen Tätigkeit betrieben? ☐ ja ☐ nein Ist oder war gegen die Gesellschaft oder gegen die gesetzlich vertre- tende/-n Person/-en der Gesellschaft ein Gewerbeuntersagungs verfahren anhängig? ☐ ja ☐ nein Wenn vorstehend ja, bei welcher Staatsanwaltschaft, welchem Gericht oder welcher Behörde? FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 4/7 Stand: 01.02.2023 4.2 Angaben zu den Vermögensverhältnissen Ist über das Vermögen der Gesellschaft ein Insolvenzverfahren eröffnet ☐ ja ☐ nein oder die Eröffnung mangels Masse abgelehnt worden? ☐ ja ☐ nein Hat die Gesellschaft eine eidesstattliche Versicherung abgegeben ☐ ja ☐ nein oder liegt eine entsprechende Haftanordnung vor? ☐ ja ☐ nein 5. Angaben zu gewerberechtlichen Erlaubnisverfahren 5.1 Hat die antragstellende Gesellschaft bereits bei einer anderen Stelle einen Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO gestellt? ☐ nein ☐ ja – Bitte geben Sie die Stelle an: Datum Stelle 5.2 Ist die antragstellende Gesellschaft bereits im Besitz einer weiteren Erlaubnis zur Ausübung einer gewerb- lichen Tätigkeit (z. B. nach §§ 34c, 34d, 34e, 34i GewO) oder wurde eine solche Erlaubnis beantragt? ☐ nein ☐ ja – Bitte geben Sie die Erlaubnis, das Datum und die zuständige Behörde an: Erlaubnis Datum (Erteilung oder Antrag) Behörde 6. Erforderliche Unterlagen Zum Nachweis der Erlaubnisvoraussetzungen sind folgende Unterlagen beigefügt/bereits beantragt: 6.1 Sachkundenachweis für Finanzanlagenvermittler durch Vorlage ☐ der Bescheinigung der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung gemäß § 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO, §§ 1 ff. FinVermV ODER ☐ eines geeigneten Nachweises einer gleichgestellten Berufsqualifikation gemäß § 4 der FinVermV. • für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Soweit Berufserfahrung zu belegen ist, reichen Sie bitte die Nachweise in Kopie ein. FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 5/7 Stand: 01.02.2023 6.2 Auskunft aus dem Bundeszentralregister (= Führungszeugnis) zur Vorlage bei einer Behörde - Belegart OG (§ 30 Abs. 5 Satz 1, § 32 Abs.4 BZRG) • für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt 6.3 Auskunft aus dem Gewerbezentralregister zur Vorlage bei einer Behörde (§ 150 Abs. 5 GewO) • für die antragstellende Gesellschaft ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt • als auch für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ bereits beantragt am .................................................. ☐ Beantragung wird nachgeholt Hinweis Die Auskünfte sind bei der Wohnsitzgemeinde „zur Vorlage bei einer Behörde“ zu beantragen, d. h. sie wer- den direkt an die IHK Offenbach am Main übersandt. Bitte achten Sie bei der Beantragung des Führungs- zeugnisses auf die Belegart OG. Andere Belegarten werden nicht anerkannt. Geben Sie bei der Beantragung bitte die genaue Anschrift der IHK Offenbach am Main sowie den Verwen- dungszweck „Antrag auf Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO“ an. Die Auskünfte dürfen bei Antragstellung nicht älter als drei Monate sein. 6.4 Bescheinigung in Steuersachen vom zuständigen Finanzamt (nicht älter als drei Monate) • für die antragstellende Gesellschaft ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • als auch für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 6/7 Stand: 01.02.2023 6.5 Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts (§ 882b ZPO) Zu beantragen unter www.vollstreckungsportal.de (nicht älter als drei Monate) • für die antragstellende Gesellschaft ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • als auch für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht 6.6 Auskunft aus dem Schuldnerverzeichnis des Insolvenzgerichts (§ 26 Abs. 2 InsO) und Bestätigung des Insolvenzgerichts zur Insolvenzfreiheit (nicht älter als drei Monate) • für die antragstellende Gesellschaft ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • als auch für Sie als gesetzlich vertretende Person ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht • soweit vorhanden, für die weitere/-n gesetzlich vertretende/-n Person/-en (siehe 2.1), für die betriebsleitende oder mit der Leitung einer Zweigstelle beauftragte Person (siehe 2.3) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Die Nachweise sind bei dem/den Insolvenzgericht/-en (Amtsgericht) einzuholen, in dessen/deren Bezirk in den letzten fünf Jahren ein Wohnsitz oder eine gewerbliche Hauptniederlassung bestanden hat. Das zuständige Insolvenzgericht finden Sie unter Justizportal des Bundes und der Länder: Orts- und Ge- richtsverzeichnis. 6.7 Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung nach § 34f Abs. 2 Nr. 3 GewO, §§ 9 ff. FinVermV ☐ liegt bei wird nachgereicht Hinweis Bitte reichen Sie keinen Versicherungsschein und keine Rechnung ein. Die Versicherungsbestätigung darf zum Zeitpunkt der Antragstellung bei der Erlaubnisbehörde nicht älter als drei Monate sein. Sofern die antragstellende Gesellschaft in einer oder mehreren Personenhandelsgesellschaft/-en als ge- schäftsführende Gesellschafterin tätig ist, muss für die jeweilige Personenhandelsgesellschaft zusätzlich je- weils ein Versicherungsvertrag abgeschlossen werden. Dabei kann der Versicherungsvertrag für die Perso- nenhandelsgesellschaft/-en auch die Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler der antragstellenden Gesellschaft abdecken. Muster finden Sie auf der Webseite der IHK Offenbach Main. 6.8 Gewerbeanmeldung (aktuelle Kopie) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht http://www.vollstreckungsportal.de/ https://www.justizadressen.nrw.de/de/justiz/suche https://www.justizadressen.nrw.de/de/justiz/suche https://www.offenbach.ihk.de/recht-und-steuern/antraege-fuer-gewerberechtliche-erlaubnisse/antraege-fuer-finanzanlagenvermittler/#:%7E:text=Muster%20Berufshaftpflichtversicherung FAV-Formulare - Antrag Erlaubnis- juristische Person Seite 7/7 Stand: 01.02.2023 6.9 Auszug aus dem Handelsregister (nur soweit eine Eintragung vorliegt) ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Falls die antragstellende Gesellschaft bereits im Besitz einer Erlaubnis zur Ausübung einer gewerblichen Tätig- keit ist (z. B. nach §§ 34c, 34d, 34e oder 34i GewO) und diese nicht älter als drei Monate ist, so reichen Sie die Erlaubnis bitte auch ein. Die persönliche und finanzielle Zuverlässigkeit muss dann nicht mehr anhand aller der oben geforderten Unterlagen geprüft werden, sodass die Unterlagen unter 6.2 bis einschließlich 6.6 für die an- tragstellende Gesellschaft und für diejenigen gesetzlichen vertretende/-n Person/-en entfallen, die zum Zeitpunkt der Erlaubniserteilung auch schon vertretungsberechtigt waren. BITTE BEACHTEN SIE FOLGENDE HINWEISE 1. Die Bearbeitung des Erlaubnis- und Registrierungsverfahrens ist gebührenpflichtig. Die Gebühren sind mit An- tragstellung fällig. Hierzu ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid. Auch bei Rücknahme und Versagung des Antrages werden die Gebühren fällig. 2. Die Erteilung der Erlaubnis entbindet nicht von einer eventuellen Anzeigepflicht gemäß § 14 GewO. 3. Die Ausübung der Tätigkeit nach § 34f Abs. 1 GewO ohne erforderliche Erlaubnis stellt eine Ordnungswidrig- keit dar, die mit einer Geldbuße geahndet werden kann. Datenschutzrechtlicher Hinweis Die erfragten personenbezogenen Daten werden zur weiteren Bearbeitung Ihres Antrags benötigt. Die Erhebung erfolgt gemäß Art. 6 Abs. 1 S.1 c DS-GVO, den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvorschriften und § 34f GewO. Die Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DS-GVO finden Sie auf der Webseite der IHK Offenbach am Main. Die weiteren freiwilligen Angaben (Telefon, Fax, Mobil, E-Mail) erheben und speichern wir zur leichteren Kon- taktaufnahme im Rahmen des Erlaubnisverfahrens und der nachträglichen Überprüfung der Erlaubnisvorausset- zungen. Sie können Ihr Einverständnis in die Verarbeitung dieser freiwilligen Angaben jederzeit schriftlich oder per E-Mail an vermittlerregister@offenbach.ihk.de widerrufen, sowie Auskunft, Berichtigung oder Löschung ver- langen. Ich/Wir versichere/versichern die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterlagen. ☐ Bitte senden Sie mir/uns den Gebührenbescheid ausschließlich per E-Mail an die oben angegebene E-Mail-Adresse zu. ..................................................................................................... ................................................................................................................................................................ Ort, Datum Unterschrift https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/40_footer/datenschutz/informationen-dsgvo/Erlaubnisse-34d-f-h-i-GewO-Info-Art.13-14-DSGVO-2023.pdf mailto:vermittlerregister@offenbach.ihk.de Erteilung einer Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach 34f Abs 1 GewO: Off Eintragung in das Vermittlerregister nach 34f Abs 5 11a GewO: Off Im Handels Genossenschaftsoder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform: Registergericht: Registernummer: Straße Hausnummer Hauptniederlassung: PLZ: Ort: Telefon: Fax: Mobil: EMail: Familienname: Vornamen Rufname bitte unterstreichen: Geburtsname nur bei Abweichung: Geburtsdatum: Geburtsort: Staatsangehörigkeiten: Straße Hausnummer des Hauptwohnsitzes: PLZ_2: Ort_2: Telefon_2: Fax_2: Mobil_2: EMail_2: Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform: Handelsregistergericht: Handelsregisternummer: Straße Hausnummer Hauptniederlassung_2: PLZ_3: Ort_3: Telefon_3: Fax_3: Mobil_3: EMail_3: Familienname_2: Vornamen Rufname bitte unterstreichen_2: Straße Hausnummer Hauptniederlassung_3: PLZ_4: Ort_4: Telefon_4: Fax_4: Mobil_4: EMail_4: Nr 1: Off Nr 2: Off Nr 3: Off Wenn vorstehend ja bei welcher Staatsanwaltschaft welchem Gericht oder welcher Behörde: Datum: Stelle: bereits beantragt am: bereits beantragt am_2: bereits beantragt am_3: bereits beantragt am_4: bereits beantragt am_5: Bitte senden Sie miruns den Gebührenbescheid ausschließlich per EMail an die oben angegebene: Off Ort Datum: von bisRow1: 0: 1: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1: 0: 1: von bisRow1_2: 0: 1: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1_2: 0: 1: von bisRow1_3: 0: 1: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1_3: 0: 1: Betriebsleitung: Off Strafverfahren: Off Bußgeldverfahren: Off Gewerbeuntersagung: Off Insolvenzverfahren: Off mangels Masse: Off eidesstattlich: Off Haftanordnung: Off Sachkunde: Off Antrag 34f: Off weitere Erlaubnisse: Off ErlaubnisRow1: 0: 1: Datum Erteilung oder AntragRow1: 0: 1: BehördeRow1: 0: 1: FZ Vertreter: Off GZR Gesellschaft: Off GZR Vertreter: Off GZR BL: Off SK Vertreter: Off SK BL: Off FZ BL: Off Steuersachen Gesellschaft: Off Steuersachen Vertreter: Off Steuersachen BL: Off Vollstreckung Gesellschaft: Off Vollstreckung Vertreter: Off Vollstreckung BL: Off Insolvenzgericht Gesellschaft: Off Insolvenzgericht Vertreter: Off Insolvenzgericht BL: Off Berufshaftpflicht: Off Gewerbeanmeldung: Off HR: Off
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