Seite 1/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 IHK Offenbach am Main Frankfurter Str. 90 63067 Offenbach am Main Antrag auf (Zutreffendes bitte ankreuzen) ☐ Erteilung einer Erlaubnisbefreiung als Versicherungsvermittler nach § 34d Abs. 6 GewO ☐ Eintragung in das Vermittlerregister nach §§ 34d Abs. 10, 11a Abs. 1 GewO Hinweis Bitte kreuzen Sie beide Felder an, sofern Sie die Tätigkeit mit der Erlaubnisbefreiung auch ausüben möchten. Falls nur eine Schubladenerlaubnis gewünscht ist, ist keine Eintragung erforderlich. 1. Angaben zur Antragstellerin (= produktakzessorischer Versicherungsvermittler - juristische Person, z. B. GmbH, UG(haftungsbeschränkt), AG) Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform 2. Angaben zum Unternehmen (Gesellschaft) Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht HRB-, GnR- oder VR-Nummer Straße, Hausnummer (Verwaltungssitz) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Gewerbliche Hauptniederlassungen in den letzten fünf Jahren von - bis Straße, Hausnummer, PLZ, Ort Ansprechpartner IHK Offenbach am Main Marianna Kartziou Tel. 069 8207-222, E-Mail kartziou@offenbach.ihk.de Frau Bellmann Tel. 069 8207-228, E-Mail bellmann@offenbach.ihk.de mailto:kartziou@offenbach.ihk.de mailto:bellmann@offenbach.ihk.de Seite 2/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 Angaben zur Person der/des gesetzlichen Vertreter/-s/-in/-innen (bei mehreren gesetzlichen Vertretern bitte Formular „8. Beiblatt für weitere gesetzliche Vertreter/-innen juristischer Personen“ verwenden) ☐ Herr ☐ Frau Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit/-en Straße, Hausnummer (Hauptwohnsitz) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Bei Tätigkeit der Gesellschaft (= Antragstellerin) als geschäftsführende Gesellschafterin einer Personenhan- delsgesellschaft (z. B. GmbH & Co. OHG, KG, GmbH & Co. KG) auszufüllen (bei Tätigkeiten in mehreren Personenhandelsgesellschaften bitte Formular „11. Beiblatt zur Angabe weiterer Personenhan- delsgesellschaften“ verwenden) Im Handelsregister eingetragener Name der Personenhandelsgesellschaft mit Rechtsform Handelsregistergericht HRA-Nummer Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/8_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_weitere_Vertreter_juristischer_Personen.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/11_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_weitere_PHG.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/11_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_weitere_PHG.pdf Seite 3/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 Unternehmensgegenstand bzw. Inhalt der Gewerbeanmeldung (Haupttätigkeit im Sinne von § 34d Abs. 6 Satz 1 GewO) Art der vermittelten Versicherung/-en (vgl. Formular „14. Spartenverzeichnis Versicherungen“) 3. Angaben zur Tätigkeitsart Ich/wir bestätige/-n, dass die Gesellschaft die Versicherung/-en als Ergänzung der im Rahmen ihrer Haupttätig- keit gelieferten Waren oder erbrachten Dienstleistungen vermittelt. Ich/wir beantrage/-n für die Gesellschaft die Erlaubnisbefreiung nach § 34d Abs. 6 GewO als ☐ produktakzessorischer Versicherungsvertreter oder als ☐ produktakzessorischer Versicherungsmakler Hinweis Die Einstufung als produktakzessorischer Versicherungsvertreter oder produktakzessorischer Versicherungs- makler orientiert sich an der Tätigkeitsart des/der Auftraggebers/-in. Handelt der produktakzessorische Ver- mittler im Auftrag eines Versicherungsvertreters mit Erlaubnis oder eines Versicherungsunternehmens, erfolgt die Erlaubnisbefreiung als Versicherungsvertreter. Ist der/die Auftraggeber/-in ein Versicherungsmakler mit Erlaubnis, erfolgt die Erlaubnisbefreiung als Versicherungsmakler. 4. Angaben zum/zur Auftraggeber/-in Die Tätigkeit als Versicherungsvermittler übt die Gesellschaft unmittelbar im Auftrag ☐ eines/mehrerer Versicherungsvermittler/-s, der/die Inhaber der Erlaubnis gemäß § 34d Abs. 1 GewO ist/sind oder ☐ eines/mehrerer Versicherungsunternehmen/-s aus. Dabei handelt es sich um Name des Versicherungsvermittlers/Versicherungsunternehmens, in dessen Auftrag die Gesellschaft tätig wird Registrierungsnummer (für Versicherungsvermittler) ODER Kennziffer Versicherungsunternehmen Kontaktperson https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/14_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Spartenverzeichnis_Versicherungen_BaFin.pdf Seite 4/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 Straße, Hausnummer PLZ Ort 5. Beschäftigt die Gesellschaft Personen, die für die Versicherungsvermittlung in leitender Position verantwortlich sind? ☐ nein ☐ ja - Verwenden Sie bitte das Formular „13. Beiblatt für angestellte verantwortliche Personen in leitender Position“. Hinweis Gewerbetreibende mit einer Erlaubnisbefreiung als produktakzessorischer Versicherungsvermittler nach § 34d Abs. 6 GewO sind verpflichtet, angestellte Personen, die für die Vermittlung von/Beratung zu Versicherungs- verträgen in leitender Position verantwortlich sind, unmittelbar nach Aufnahme ihrer Tätigkeit der zuständi- gen Erlaubnisbehörde zu melden und in das Vermittlerregister eintragen zu lassen. 6. Erforderliche Unterlagen 6.1 Nachweis/-e der Auftragserteilung durch den/das oben genannte/-n Versicherungsvermittler/ Versicherungsunternehmen sowie die Erklärung der/des Auftraggeber/-s/-in nach § 34d Abs. 6 Nummer 3 GewO ☐ liegt/liegen bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Bitte verwenden Sie für den/die Nachweis/-e nach Ziffer 6.1 den als Anlage beigefügten Vordruck oder eine inhaltsgleiche Erklärung des/der Auftraggeber/-s/-in/-innen. 6.2 Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung oder einer gleichwertigen Garantie nach § 34d Abs. 5 Nummer 3 GewO, §§ 11 ff. VersVermV für die Gesellschaft ☐ liegt bei ☐ wird nachgereicht Hinweis Bitte verwenden Sie für den Versicherungsnachweis ausschließlich das Formular „5.1 Muster Versiche- rungsbestätigung (ohne Personenhandelsgesellschaft)“ oder eine inhaltsgleiche Erklärung Ihres Versiche- rungsunternehmens (keinen Versicherungsschein oder Rechnung). Die Versicherungsbestätigung darf zum Zeitpunkt der Antragstellung bei der Erlaubnisbehörde nicht älter als drei Monate sein. Im Falle eines Gruppenversicherungsvertrags verwenden Sie bitte das Formular „5.3 Muster Versiche- rungsbestätigung (für Gruppenvertrag)“ oder eine inhaltsgleiche Erklärung Ihres Versicherungsunterneh- mens. Sofern die Gesellschaft in einer oder mehreren Personenhandelsgesellschaft/-en als geschäftsführende Gesellschafterin tätig ist, muss für die jeweilige Personenhandelsgesellschaft zusätzlich jeweils ein Versi- cherungsvertrag abgeschlossen werden. Dabei kann der Versicherungsvertrag für die Personenhandelsge- sellschaft/-en auch die Tätigkeit der Gesellschaft als produktakzessorischer Versicherungsvermittler ab- decken (siehe Formular „5.2 Muster Versicherungsbestätigung (für Personenhandelsgesellschaft)“). https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/13_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_leitende_Angestellte.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/13_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_leitende_Angestellte.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/5.1_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Muster_Versicherungsbestaetigung_ohne_PHG.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/5.1_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Muster_Versicherungsbestaetigung_ohne_PHG.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/5.3_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Muster_Versicherungsbestaetigung_Gruppenvertrag.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/5.3_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Muster_Versicherungsbestaetigung_Gruppenvertrag.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/5.2_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Muster_Versicherungsbestaetigung_fuer_PHG.pdf Seite 5/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 7. Angaben bei Auslandstätigkeit i. S. v. §§ 11a Abs. 4 GewO, 11d GewO i. V. m. Artikel 4 (= Dienstleistungsfreiheit) und Artikel 6 (= Niederlassungsfreiheit) der Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20.01.2016 über Versicherungsvertrieb (IDD) Beabsichtigt die Gesellschaft, im Hoheitsgebiet eines anderen Mitgliedsstaats der Europäischen Union bzw. ei- nes Vertragsstaats des Abkommens über den europäischen Wirtschaftsraum im Rahmen des freien Dienstleis- tungsverkehrs tätig zu werden? ☐ nein ☐ ja, in: ................................................................................................................................................................... ................................................................................................................................................................... Beabsichtigt die Gesellschaft im Hoheitsgebiet eines anderen Mitgliedsstaats der Europäischen Union bzw. ei- nes Vertragsstaats des Abkommens über den europäischen Wirtschaftsraum in Ausübung der Niederlassungs- freiheit eine Zweigniederlassung oder ständige Präsenz einzurichten? Falls ja, in: Land Geschäftsanschrift Gesetzliche/-r Vertreter/-in/-innen der Nieder- lassung/ständigen Präsenz Für die beabsichtigte Tätigkeit in einem anderen EU-/EWR-Staat entsteht je Land eine gesonderte Bearbei- tungsgebühr in Höhe von € 15,00. Datenschutzrechtlicher Hinweis Bitte beachten Sie die beigefügte Datenschutzerklärung. Die weiteren freiwilligen Angaben (Telefon, Fax, Mobil, E-Mail) erheben und speichern wir zur leichteren Kontaktaufnahme im Rahmen des Erlaubnisverfahrens und der nachträglichen Überprüfung der Erlaubnisvoraussetzungen. Sie können Ihr Einverständnis in die Verarbeitung dieser freiwilligen Angaben jederzeit schriftlich oder per E-Mail an vermittlerregister@offenbach.ihk.de widerru- fen, sowie Auskunft, Berichtigung oder Löschung verlangen. Ich/wir versichere/versichern die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterla- gen. Ich/wir versichere/versichern ferner, dass weder der/die gesetzliche/-n Vertreter/-in/-innen der Gesellschaft noch die Gesellschaft selbst eine Tätigkeit als Versicherungsberater nach § 34d Abs. 2 GewO ausüben und weder der/die gesetzliche/-n Vertreter/-in/-innen der Gesellschaft noch die Gesellschaft selbst einen Anteil an einem solchen Unternehmen halten. ..................................................................................................... ................................................................................................................................................................ Ort, Datum Unterschrift eines/-r gesetzlichen Vertreters/-in BITTE BEACHTEN SIE FOLGENDE HINWEISE 1. Die Bearbeitung des Erlaubnis- und Registrierungsverfahrens ist gebührenpflichtig. Die Gebühren sind mit An- tragstellung fällig. Hierzu ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid. Auch bei Rücknahme und Versagung des Antrages werden die Gebühren fällig. mailto:vermittlerregister@offenbach.ihk.de Seite 6/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 2. Die Erteilung der Erlaubnisbefreiung entbindet nicht von einer eventuellen Anzeigepflicht gemäß § 14 Abs. 1 GewO. 3. Die Ausübung einer Tätigkeit nach § 34d Abs. 1 GewO ohne erforderliche Erlaubnis oder entsprechende Befrei- ung nach § 34d Abs. 6 GewO stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die mit einer Geldbuße geahndet werden kann. 4. Die Gesellschaft ist verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit in das Vermittlerregister nach §§ 34d Abs. 10 GewO, 11a Abs. 1 GewO eintragen zu lassen. Hierfür ist ein Antrag auf Registrierung zu stellen (siehe Seite 1). Durch die Eintragung in das Vermittlerregister erhält die Gesellschaft eine Registrierungsnum- mer als produktakzessorischer Versicherungsvertreter oder produktakzessorischer Versicherungsmakler nach § 34d Abs. 6 GewO. Diese Registrierungsnummer ist nicht mit einer eventuellen Registrierung als Finanzanla- genvermittler bzw. Honorar-Finanzanlagenberater oder als Immobiliardarlehensvermittler identisch. 5. Eine gleichzeitige Eintragung der Gesellschaft als gebundener Versicherungsvertreter nach § 34d Abs. 7 Satz 1 Nummer 1 GewO und als Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung nach § 34d Abs. 6 GewO im Vermitt- lerregister ist nicht zulässig. 6. Änderungen der Registerdaten haben Sie der Registerbehörde unverzüglich mitzuteilen. Eine verspätete oder unterbliebene Mitteilung stellt gem. § 26 Nr. 3 VersVermV eine Ordnungswidrigkeit dar. 7. Die Gesellschaft ist verpflichtet, Angestellte, die für die Versicherungsvermittlung in leitender Position verant- wortlich sind, der zuständigen Erlaubnisbehörde mit Formular „13. Beiblatt für angestellte verantwortliche Per- son/-en in leitender Position“ zu melden und gemäß § 34d Abs. 10 Satz 1 GewO in das Vermittlerregister ein- tragen zu lassen. 8. Keiner Erlaubnis bedarf ein Versicherungsvermittler, der in einem anderen EU-/EWR-Staat niedergelassen ist, sofern er die Eintragung in das Vermittlerregister dieses Staates nachweisen kann. Vor Tätigkeitsaufnahme in Deutschland hat der Vermittler aus einem anderen EU-/EWR-Staat ein sog. Notifizierungsverfahren zu durch- laufen. 9. Für ausländische Geschäftsführer/-innen/Vorstände: Berücksichtigen Sie, dass aufenthaltsrechtliche Fragen von der IHK im Rahmen des Erlaubnisverfahrens nicht geprüft werden. Bitte wenden Sie sich diesbezüglich an die jeweils zuständige Ausländerbehörde. https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/13_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_leitende_Angestellte.pdf https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/13_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_leitende_Angestellte.pdf Seite 7/8 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 Anlage zum Antrag auf Erteilung einer Erlaubnisbefreiung als produktakzessorischer Versicherungsvermittler nach § 34d Abs. 6 GewO (juristische Person) Hinweis Die Ziffern 1 und 2 sind von der Antragstellerin selbst auszufüllen, Ziffer 3 ist von dem/der Auftraggeber/-in der Antragstellerin auszufüllen und zu unterschreiben. Bei mehreren Auftraggebern ist die Erklärung jedes/-r einzelnen Auftraggebers/-in vorzulegen. 1. Antragstellerin (= produktakzessorischer Versicherungsvermittler - juristische Person) Registrierungsnummer (soweit vorhanden) 2. Angaben zum Unternehmen (Gesellschaft) Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht HRB-, GnR- oder VR-Nummer Straße, Hausnummer (Hauptniederlassung) PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Angaben zur Person der/des gesetzlichen Vertreter/-s/-in/-innen (bei mehreren gesetzlichen Vertretern bitte Formular „8. Beiblatt für weitere gesetzliche Vertreter/-innen juristischer Personen“ verwenden) ☐ Herr ☐ Frau Familienname Vorname/-n (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit/-en Straße, Hausnummer (Hauptwohnsitz) PLZ Ort https://www.offenbach.ihk.de/fileadmin/offenbach/10_dokumente_geschaeftsfelder/60_recht-steuern/mustervertraege/07_formulare_fuer_versicherungsvermittler/8_Versicherungsvermittler_Versicherungsberater_Beiblatt_weitere_Vertreter_juristischer_Personen.pdf Seite 8/8 Ort, Datum 6.2 Antrag Versicherungsvermittler mit Erlaubnisbefreiung - juristische Person Stand: 01.02.2023 Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen 3. Erklärung des/der Auftraggebers/-in gemäß § 34d Abs. 6 Nummer 3 GewO Name des Versicherungsvermittlers/Versicherungsunternehmens, in dessen Auftrag die Gesellschaft tätig wird Straße, Hausnummer des Unternehmens PLZ Ort Telefon* Fax* Mobil* E-Mail* Registrierungsnummer (für Versicherungsvermittler) ODER Kennziffer Versicherungsunternehmen * Felder mit freiwilligen Angaben, die ausschließlich zur Kommunikation im Rahmen der Antragsbearbeitung dienen Hinweis Soweit der auftraggebende Versicherungsvermittler nicht über eine Registrierungsnummer verfügt, ist sein Erlaubnisbescheid (in Kopie) vorzulegen! Hiermit erkläre ich/erklären wir, dass Name der Antragstellerin (produktakzessorischer Versicherungsvermittler) • von mir/uns zur produktakzessorischen Versicherungsvermittlung im Rahmen ihrer Haupttätigkeit beauftragt, • zuverlässig, • angemessen qualifiziert ist, • nicht in ungeordneten Vermögensverhältnissen lebt. Ich verpflichte mich/wir verpflichten uns, die Anforderungen entsprechend § 48 Abs. 2 des Versicherungsaufsichts- gesetzes zu beachten und die für die Vermittlung der jeweiligen Versicherung angemessene Qualifikation der/des gesetzlichen Vertreter/-s/-innen der Antragstellerin sicherzustellen. Ich versichere/wir versichern, dass mir/uns derzeit nichts Gegenteiliges dazu bekannt ist. Ich verpflichte mich/wir verpflichten uns ferner, der zuständigen Industrie- und Handelskammer Mitteilung zu machen, wenn die Voraussetzungen für die Erlaubnisbefreiung der Antragstellerin nach § 34d Abs. 6 Nummer 1 und 3 GewO nicht mehr erfüllt sind. ..................................................................................................... ................................................................................................................................................................ Unterschrift des/der Auftraggebers/-in Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DSGVO (Erhebung von Daten bei der betroffenen Person und bei Dritten) gegenüber Antragstellern auf Erteilung einer Erlaubnis und/oder Registrierung nach §§ 34d, 34f/h, 34i GewO 1. Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Die Erhebung der Daten erfolgt in Zusammenhang mit Ihrem Antrag auf: • Erteilung einer Erlaubnis als Versicherungsvermittler/Versicherungsberater (§ 34d GewO) und/oder der Registrierung im Vermittlerregister • Erteilung einer Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler/Honorar-Finanzanlagenberater (§ 34f/h GewO) und/oder der Registrierung im Vermittlerregister • Registrierung als Immobiliardarlehensvermittler/Honorar-Immobiliardarlehensberater (§ 34i GewO) Dies schließt im Falle der Erteilung der Erlaubnis und/oder der Registrierung die Veröffentlichung Ihrer Daten im Internet mit ein. 2. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen für die Datenerhebung IHK Offenbach am Main, vertreten durch Präsidentin und Hauptgeschäftsführer Frankfurter Straße 90, 63067 Offenbach am Main Tel. 069 8207-0, Fax 069 8207-199, E-Mail service@offenbach.ihk.de 3. Kontaktdaten des behördlichen Datenschutzbeauftragten IHK Offenbach am Main, Dr. Martin Gegenwart Frankfurter Straße 90, 63067 Offenbach am Main Tel. 069 8207-221, Fax 069 8207-229, E-Mail gegenwart@offenbach.ihk.de 4. Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung, Quelle der Daten Sie haben bei der IHK Offenbach am Main einen Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach §§ 34d, 34f/h und/oder 34i GewO und/oder Registrierung im Vermittlerregister gestellt. Die von Ihnen angegebenen perso- nenbezogenen Daten werden verarbeitet, um Ihren Antrag durchführen und im Falle der Erlaubniserteilung und/oder Registrierung unsere gesetzliche Aufsichtspflicht Ihnen gegenüber erfüllen zu können. Teile Ihrer Daten werden nach § 11a GewO in Verbindung mit • § 8 VersVermV, • § 6 FinVermV und/oder • § 6 ImmVermV im Internet unter www.vermittlerregister.info veröffentlicht. Ihre Daten werden nach den folgenden Rechtsgrundlagen verarbeitet: a) Durchführung der Antragsprüfung und ggf. spätere Aufsicht: Art. 6 Abs. 1 e) DSGVO (Wahrnehmung einer übertragenen Aufgabe) in Verbindung mit • § 34d GewO • § 34f/h GewO • § 34i GewO b) Veröffentlichung der Daten unter www.vermittlerregister.info: Art. 6 Abs. 1 e) DSGVO (Wahrnehmung einer übertragenen Aufgabe) in Verbindung mit • § 34d Abs. 10 GewO, § 11a GewO und §§ 8, 9 VersVermV • § 34f Abs. 5, 6 GewO (ggf. in Verbindung mit § 34h Abs. 1 GewO), § 11a GewO und §§ 6, 7 FinVermV • § 34i Abs. 8 GewO, § 11a GewO und §§ 6, 7 ImmVermV Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DSGVO gegenüber Antragstellern auf Erteilung Seite 1/3 einer Erlaubnis und/oder Registrierung nach §§ 34d, 34f/h und/oder 34i GewO (Stand: Januar 2020) mailto:service@offenbach.ihk.de mailto:gegenwart@offenbach.ihk.de http://www.vermittlerregister.info/ http://www.vermittlerregister.info/ c) Speicherung zusätzlicher (Kontakt)Daten, die nicht im öffentlichen Register sichtbar und für die Antragsprüfung nicht zwingend erforderlich sind: Art. 6 Abs. 1 a) DSGVO (Einwilligung) d) Veröffentlichung der Daten im Register eines anderen EU-/EWR-Staates: Art. 6 Abs. 1 e) DSGVO (Wahrnehmung einer übertragenen Aufgabe) in Verbindung mit • § 34d Abs. 10 GewO und §§ 8, 9 VersVermV • § 34i Abs. 4 S. 2 GewO, Art. 32 Abs. 3 der Wohnimmobilienkreditrichtlinie (2014/17/EU) und § 6 Abs. 1 Nr. 6 ImmVermV Folgende Daten über Ihre Person haben wir bei Ihnen persönlich erhoben: • Familienname, Vorname, ggf. Geburtsname • Geburtsdatum, Geburtsort • Staatsangehörigkeit • Geschlecht • Anschrift • ggf. Handelsregistereintragung • ggf. Kommunikationsdaten (bei Rückfragen um eine möglichst schnelle Antragsbearbeitung sicherzustellen) • Angaben zu den Vermögensverhältnissen der letzten fünf Jahre • Versicherungsbestätigung Ihrer Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung • Sachkundenachweis(e) • ggf. Kopie(n) bereits vorhandener Erlaubnisbescheid(e) Weitere Daten über Sie haben wir bei folgenden Dritten erhoben: • Bundesamt für Justiz (Führungszeugnis bzgl. persönlicher Zuverlässigkeit; Gewerbezentralregisterauszug bzgl. Rücknahme von Erlaubnissen und/oder Gewerbeuntersagungen) • Finanzämter (Bescheinigung in Steuersachen bzgl. bestehender Steuerschulden) • Amtsgerichte (Bescheinigung des Insolvenzgerichts bzgl. Eröffnung eines Insolvenzverfahrens) • Land Nordrhein-Westfalen vertreten durch das Justizministerium (Gemeinsames Vollstreckungsportal der Länder bzgl. Eintragung ins Schuldnerverzeichnis; Gemeinsames Registerportal der Länder bzgl. Handelsregisterauszug) • Versicherungsunternehmen (zum Abgleich Ihrer Daten aus der Vermögensschadenhaftpflichtversicherung) • Gewerbeämter bzgl. Gewerbeanmeldung 5. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten a) Daten nach Ziffer 4 a und c: zuständige Mitarbeiter der IHK Offenbach am Main Auftragsdatenverarbeiter der IHK (IHK-GfI GmbH) b) Daten nach Ziffer 4 b): Allgemeinheit mit Zugang zum Internet c) Daten nach Ziffer 4 d): zuständige Mitarbeiter der IHK Offenbach am Main Auftragsdatenverarbeiter der IHK (IHK-GfI GmbH) Bundesamt für Ausfuhrkontrolle und zuständige Behörde des jeweiligen Staates 6. Übermittlung personenbezogener Daten in das Ausland Ihre Daten werden grundsätzlich ausschließlich in Deutschland verarbeitet. Eine zulässige Veröffentlichung per- sonenbezogener Daten im Internet ist keine Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland. Sollten Sie in einem anderen EU/EWR-Staat als Versicherungsvermittler/Versicherungsberater oder Immobiliar- darlehensvermittler tätig sein, teilen wir dem Bundesamt für Ausfuhrkontrolle (BAFA) als zuständiger Behörde des Herkunftsstaates Ihre Daten in einem von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) entwickelten Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DSGVO gegenüber Antragstellern auf Erteilung Seite 2/3 einer Erlaubnis und/oder Registrierung nach §§ 34d, 34f/h und/oder 34i GewO (Stand: Januar 2020) Formular die dort erforderlichen Daten mit. Das BAFA übermittelt das Formular im Anschluss an die gemeinsa- me Stelle des jeweiligen Staates. § 11a Abs. 6 Nr. 3 GewO setzt das in Art. 6 der Versicherungsvermittlerrichtlinie vorgesehene Mitteilungsver- fahren für die Aufnahme einer Tätigkeit im Rahmen der Dienst- oder Niederlassungsfreiheit um. Das Verfahren (auch sog. „Notifizierungsverfahren“) ist nur erforderlich, sofern der Aufnahmestaat eine solche Mitteilung for- dert. Das Luxembourg Protocol, Rev. Annex I-A und Rev. Annex I-B, (veröffentlicht unter https://eiopa.europa.eu/Pages/SearchResults.aspx?k=Luxembourg%20Protocol) gibt darüber Auskunft, welche Staaten diese Mitteilung nach Art. 6 Abs. 2 der Richtlinie verlangen. Der zuständigen ausländischen Stelle wer- den nur die im Register gespeicherten Angaben (Ziffer 4 b) übermittelt. 7. Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Ihre Daten werden im Fall der negativen Bescheidung fünf Jahre lang gespeichert. Im Fall einer Erlaubnisertei- lung werden Ihre Daten für die Dauer des Bestehens der Erlaubnis gespeichert. Nach Rückgabe, Rücknahme, Widerruf oder sonstigen Gründen für den Verlust des Bestehens der Erlaubnis werden Ihre Daten für fünf weite- re Jahre gespeichert. 8. Betroffenenrechte Nach der EU-Datenschutzgrundverordnung stehen Ihnen folgende Rechte zu: Werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet, so haben Sie das Recht Auskunft über die zu Ihrer Person gespeicherten Daten zu erhalten (Art. 15 DSGVO). Sollten unrichtige personenbezogene Daten verarbeitet wer- den, steht Ihnen ein Recht auf Berichtigung zu (Art. 16 DSGVO). Liegen die gesetzlichen Voraussetzungen vor, so können Sie die Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung verlangen sowie Widerspruch gegen die Verarbeitung einlegen (Art. 17, 18 und 21 DSGVO). Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen ggf. ein Recht auf Daten- übertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK Offenbach am Main, ob die ge- setzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte an unseren Datenschutzbeauftragten. 9. Beschwerderecht und Aufsichtsbehörde Weiterhin besteht ein Beschwerderecht bei unserer Aufsichtsbehörde: Der Hessische Beauftragte für Datenschutz und Informationsfreiheit Gustav-Stresemann-Ring 1, 65189 Wiesbaden Tel. 0611 1408-0, Fax 0611 1408-611, E-Mail Poststelle@datenschutz.hessen.de 10. Widerrufsrecht bei Einwilligung Im Hinblick auf den in Ziffer 4 c) genannten Verarbeitungszweck ist Ihre vorherige Einwilligung erforderlich. Wenn Sie in die Verarbeitung Ihrer Daten durch die IHK Offenbach am Main durch eine entsprechende Erklä- rung eingewilligt haben, können Sie die Einwilligung jederzeit für die Zukunft widerrufen. Die Rechtmäßigkeit der aufgrund der Einwilligung bis zum Widerruf erfolgten Datenverarbeitung wird durch diesen nicht berührt. 11. Pflicht zur Bereitstellung der Daten Sie sind dazu verpflichtet, Ihre Daten anzugeben. Diese Verpflichtung ergibt sich nach § 11a GewO in Verbin- dung mit folgenden Rechtsgrundlagen: • Art. 6 Abs. 1 a), 1 e) in Verbindung mit § 34d GewO und §§ 8, 9 VersVermV • Art. 6 Abs. 1 a), 1 e) in Verbindung mit §§ 34f/h GewO und §§ 6, 7 FinVermV • Art. 6 Abs. 1 a), 1 e) in Verbindung mit § 34i und §§ 6, 7 ImmVermV Die IHK Offenbach am Main benötigt Ihre Daten, um Ihren Antrag zu bearbeiten. Wenn Sie die erforderlichen Daten nicht angeben, ist eine Bearbeitung des Antrags nicht möglich. Informationspflichten der IHK Offenbach am Main gemäß Art. 13, 14 DSGVO gegenüber Antragstellern auf Erteilung Seite 3/3 einer Erlaubnis und/oder Registrierung nach §§ 34d, 34f/h und/oder 34i GewO (Stand: Januar 2020) https://eiopa.europa.eu/Pages/SearchResults.aspx?k=Luxembourg%20Protocol mailto:Poststelle@datenschutz.hessen.de Im Handels Genossenschaftsoder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform: Handels Genossenschaftsoder Vereinsregistergericht: HRB GnRoder VRNummer: Straße Hausnummer Verwaltungssitz: PLZ: Ort: Telefon: Fax: Mobil: EMail: Familienname: Vornamen Rufname bitte unterstreichen: Geburtsname nur bei Abweichung: Geburtsdatum: Geburtsort: Staatsangehörigkeiten: Straße Hausnummer Hauptwohnsitz: PLZ_2: Ort_2: Telefon_2: Fax_2: Mobil_2: EMail_2: Im Handelsregister eingetragener Name der Personenhandelsgesellschaft mit Rechtsform: Handelsregistergericht: HRANummer: Straße Hausnummer Hauptniederlassung: PLZ_3: Ort_3: Telefon_3: Fax_3: Mobil_3: EMail_3: Name des VersicherungsvermittlersVersicherungsunternehmens in dessen Auftrag die Gesellschaft tätig wird: Registrierungsnummer für Versicherungsvermittler: Kennziffer Versicherungsunternehmen: Kontaktperson: Straße Hausnummer: PLZ_4: Ort_4: LandRow1: GeschäftsanschriftRow1: Gesetzlicher Vertreterininnen der Nieder lassungständigen PräsenzRow1: Ort Datum: Registrierungsnummer soweit vorhanden: Im Handels Genossenschaftsoder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform_2: Handels Genossenschaftsoder Vereinsregistergericht_2: HRB GnRoder VRNummer_2: Straße Hausnummer Hauptniederlassung_2: PLZ_5: Ort_5: Telefon_4: Fax_4: Mobil_4: EMail_4: Familienname_2: Vornamen Rufname bitte unterstreichen_2: Geburtsname nur bei Abweichung_2: Geburtsdatum_2: Geburtsort_2: Staatsangehörigkeiten_2: Straße Hausnummer Hauptwohnsitz_2: PLZ_6: Ort_6: Telefon_5: Fax_5: Mobil_5: EMail_5: Name des VersicherungsvermittlersVersicherungsunternehmens in dessen Auftrag die Gesellschaft tätig wird_2: Straße Hausnummer des Unternehmens: PLZ_7: Ort_7: Telefon_6: Fax_6: Mobil_6: EMail_6: Registrierungsnummer für Versicherungsvermittler_2: Kennziffer Versicherungsunternehmen_2: Name der Antragstellerin produktakzessorischer Versicherungsvermittler: Ort Datum_2: Erteilung Erlaubnisbefreiung: Off VVR-Eintrag: Off von bisRow1: Straße Hausnummer PLZ OrtRow1: von bisRow2: Straße Hausnummer PLZ OrtRow2: Anrede: Off UnternehmensgegenstandRow1: UnternehmensgegenstandRow2: VersicherungsartRow1: VersicherungsartRow2: Tätigkeitsart: Off Angaben Auftraggeber: Off Leitende Position: Off Nachweis Auftragserteilung: Off Berufshaftpflichtversicherung: Off Auslandstätigkeit: Off ja inRow1: ja inRow2: LandRow2: GeschäftsanschriftRow2: Gesetzlicher Vertreterininnen der Nieder lassungständigen PräsenzRow2: LandRow3: GeschäftsanschriftRow3: Gesetzlicher Vertreterininnen der Nieder lassungständigen PräsenzRow3:
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