Beispiel für eine Erstinformation als juristische Person (GmbH, UG (haftungsbeschränkt), AG)

Kundeninformation nach § 12 FinVermV

a)    Name und Anschrift
YYYYY GmbH
Geschäftsführer:
Max Mustermann
Musterstr. 12
12345 Musterhausen

Telefon, E-Mail-Adresse, Faxnummer

b)    Tätigkeitsart
Erlaubnis von der zuständigen IHK XY als Finanzanlagenvermittler/-berater nach § 34 f Abs. 1 der Gewerbeordnung (GewO) für die Vermittlung von bzw. Beratung zu


aa) Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen  (§ 34 f Abs. 1 Nr. 1 GewO) und/oder 


bb) Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§ 34 f Abs. 1 Nr. 2 GewO) und/oder


cc) Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes (§ 34 f Abs. 1 Nr. 3 GewO)


c)    Registrierung durch die zuständige IHK
Industrie- und Handelskammer XY
Musterstr. 12
12345 Musterhausen

d)    Überprüfbarkeit der Registrierung:
Registerabruf: http://www.vermittlerregister.info
unter der Registernummer D-XXXX-XXXXX-XX

e)    Beteiligungen an Personenhandelsgesellschaften:
Die YYYYY GmbH ist in keiner / folgenden Personenhandelsgesellschaften als geschäftsführender Gesellschafter tätig: YYYYY GmbH & Co.KG

f)    Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten werden:
YYYYY GmbH vermittelt und berät zu den Finanzanlagen folgender Institutionen: XY-Fonds, geschlossene Fonds der Dr. S.-Group und Finanzanlagen der XYZ Bank